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董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)
實(shí) 施 細(xì) 則
第一章 總 則
第一條 為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要,增強(qiáng)公司核心競爭力,確定公司發(fā)展規(guī)劃,健全投資決策程序,加強(qiáng)決策科學(xué)性,提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量,完善公司治理結(jié)構(gòu),根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》及其它有關(guān)規(guī)定,公司特設(shè)立董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì),并制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)對(duì)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策,進(jìn)行研究并提出建議。
第二章 人員組成
第三條 戰(zhàn)略委員會(huì)成員由5至7名董事組成,其中應(yīng)至少包括一名獨(dú)立董事。
第四條 戰(zhàn)略委員會(huì)委員由董事長、二分之一以上的獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名,并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。
第五條 戰(zhàn)略委員會(huì)設(shè)主任委員(召集人)一名,一般由公司董事長擔(dān)任。
第六條 戰(zhàn)略委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致,委員任期屆滿,連選可以連任,期間如有委員不再擔(dān)任董事職務(wù),自動(dòng)失去委員資格,并由委員會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。
第七條 戰(zhàn)略委員會(huì)下設(shè)投資評(píng)審小組,由公司總裁任投資評(píng)審小組組長,另設(shè)副組長1名。
第三章 職責(zé)權(quán)限
第八條 戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限:
(一) 對(duì)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議;
(二) 對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資、融資方案進(jìn)行研究并提出建議;
(三) 對(duì)《公司章程》須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議;
(四) 對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議;
(五) 對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查;
(六) 董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。
第九條 戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定。
第四章 決策程序
第十條 投資評(píng)審小組負(fù)責(zé)做好戰(zhàn)略委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作,提供公司有關(guān)方面的資料:
(一) 由公司有關(guān)部門或控股(參股)企業(yè)的負(fù)責(zé)人上報(bào)重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目的意向、初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等資料;
(二) 由投資評(píng)審小組進(jìn)行初審,簽發(fā)立項(xiàng)意見書,并報(bào)戰(zhàn)略委員會(huì)備案;
(三) 公司有關(guān)部門或者控股企業(yè)對(duì)外進(jìn)行重大協(xié)議、合同、章程及可行性報(bào)告等洽談后,應(yīng)將議項(xiàng)、備忘等法律文書草案上報(bào)投資評(píng)審小組;
(四) 由投資評(píng)審小組進(jìn)行評(píng)審,簽發(fā)書面意見,并向戰(zhàn)略委員會(huì)提交正式提案。
第十一條 戰(zhàn)略委員會(huì)根據(jù)投資評(píng)審小組的提案召開會(huì)議,進(jìn)行討論,將討論結(jié)果提交董事會(huì),同時(shí)反饋給投資評(píng)審小組。
第五章 議事規(guī)則
第十二條 戰(zhàn)略委員會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議,并于會(huì)議召開前七天通知全體委員,會(huì)議由主任委員主持,主任委員不能出席時(shí),可委托其他一名委員(獨(dú)立董事)主持。
第十三條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之一以上的委員出席方可舉行;每一名委員有一票的表決權(quán);會(huì)議做出的決議必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。
第十四條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議的表決方式為舉手表決或投票表決;臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開。
第十五條 投資評(píng)審小組組長、副組長可列席戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議,必要時(shí)亦可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。
第十六條 如有必要,戰(zhàn)略委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見,費(fèi)用由公司支付。
第十七條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和會(huì)議通過的議案,必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。
第十八條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄,出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名,會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書保存。
第十九條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果應(yīng)以書面形式報(bào)公司董事會(huì)。
第二十條 出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù),不得擅自披露有關(guān)信息。
第六章 附 則
第二十一條 本實(shí)施細(xì)則自董事會(huì)決議通過之日起試行。
第二十二條 本實(shí)施細(xì)則未盡事宜,按著國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的決定執(zhí)行;本細(xì)則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí),按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行,并立即修訂,報(bào)董事會(huì)通過。
第二十三條 本實(shí)施細(xì)則解釋權(quán)歸屬湖北中試高測電氣控股有限公司董事會(huì)。
(本議事規(guī)則經(jīng)2015年9月1日召開的公司第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過并執(zhí)行)
第一條 為了規(guī)范湖北中試高測電氣控股有限公司(以下簡稱“公司”)股東大會(huì)的議事方法和程序,維護(hù)股東的合法權(quán)益,保證股東大會(huì)的正常秩序和議事效率,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本議事規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于公司年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)(以下統(tǒng)稱為“股東大會(huì)”)。本議事規(guī)則為規(guī)范股東大會(huì)、股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員關(guān)系的,具有法律約束力的文件。
第三條 本議事規(guī)則條款與相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《公司章程》若有抵觸,以法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。
第四條 股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力決策機(jī)構(gòu),依據(jù)《公司法》、《公司章程》及本議事規(guī)則的規(guī)定對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。
普通股股東按其持有的股份享有平等的權(quán)利,并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)依其持有的股份數(shù)額在股東大會(huì)上行使表決權(quán)。
優(yōu)先股股東優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財(cái)產(chǎn),不出席股東大會(huì)會(huì)議,所持股份沒有表決權(quán),但表決權(quán)恢復(fù)或本規(guī)則第三十九條所列情形除外。
第五條 股東出席股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程之規(guī)定,自覺維護(hù)會(huì)議秩序,不得侵犯其他股東的合法權(quán)益。
公司控股股東、實(shí)際控制人不得限制或者阻撓中小投資者依法行使投票權(quán),不得損害公司和中小投資者的合法權(quán)益。
第六條 公司董事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》及其他法律法規(guī)關(guān)于召開股東大會(huì)的條款規(guī)定,認(rèn)真按時(shí)組織股東大會(huì),公司全體董事對(duì)于股東大會(huì)的正常召開負(fù)有誠信責(zé)任,不得阻礙股東大會(huì)依法履行職權(quán)。
第七條 股東大會(huì)依法行使下列職權(quán):
(一)決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;
(二)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);
(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;
(四)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告;
(五)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;
(六)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
(七)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;
(八)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;
(九)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;
(十)修改公司章程;
(十一)對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議;
(十二)審議批準(zhǔn)第八條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng);
(十三)審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng);
(十四)審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng);
(十五)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;
(十六)審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。
第八條 公司下列對(duì)外擔(dān)保行為,須經(jīng)股東大會(huì)審議通過。
(一)本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額,達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保;
(二)公司的對(duì)外擔(dān)保總額,達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保;
(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保;
(四)單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保;
(五)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。
第九條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開1次,應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。
第十條 有下列情形之一的,公司在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì):
(一)董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)5人時(shí);
(二)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);
(三)連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)請(qǐng)求時(shí);
(四)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);
(五)監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);
(六)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。
第十一條 本公司召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為:湖北中試高測電氣控股有限公司會(huì)場。
股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場,以現(xiàn)場會(huì)議形式召開。公司還將提供網(wǎng)絡(luò)方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過網(wǎng)絡(luò)方式參加股東大會(huì)的,視為出席。
第十二條 本公司召開股東大會(huì)時(shí)將聘請(qǐng)律師對(duì)以下問題出具法律意見并公告:
(一)會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程;
(二)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效;
(三)會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效;
(四)應(yīng)本公司要求對(duì)其他有關(guān)問題出具的法律意見。
第十三條 公司召開股東大會(huì),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開20日前以公告方式通知各普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東),臨時(shí)股東大會(huì)將于會(huì)議召開15日前以公告方式通知各普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)。
第十四條 股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容:
(一)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限;
(二)提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案;
(三)以明顯的文字說明:全體普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)均有權(quán)出席股東大會(huì),并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決,該股東代理人不必是公司的股東;
(四)有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日;
(五)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名,電話號(hào)碼。
股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的,股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料,至少包括以下內(nèi)容:
1、教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況;
2、與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;
3、披露持有本公司股份數(shù)量;
4、是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。
股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的,發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。
股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)投票方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)方式投票的開始時(shí)間,不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)召開前一日下午3:00,并不得遲于現(xiàn)場股東大會(huì)召開當(dāng)日上午9:30,其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。
股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn),不得變更。
第十五條 股東可以親自出席股東大會(huì)和表決,也可以委托代理人代為出席和表決,兩者具有同樣的法律效力。當(dāng)股東委托代理人代為出席和表決時(shí),應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人。
第十六條 股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容:
(一)代理人的姓名;
(二)是否具有表決權(quán);
(三)分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示;
(四)委托書簽發(fā)日期和有效期限;
(五)委托人簽名(或蓋章)。委托人為法人股東的,應(yīng)加蓋法人單位印章。
委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示,股東代理人是否可以按自己的意思表決。
第十七條 代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的,授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件,和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。
委托人為法人的,由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)。
第十八條 董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合一定條件的股東可以向公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采取無償?shù)姆绞竭M(jìn)行,并應(yīng)向被征集人充分披露信息。公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。征集人公開征集公司股東投票權(quán),應(yīng)按中國證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)實(shí)施辦法進(jìn)行。
第十九條 發(fā)出股東大會(huì)通知后,無正當(dāng)理由,股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消,股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形,召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)工作日公告并說明原因和公布延期后的召開日期。
公司延期召開股東大會(huì)的,不得變更原通知規(guī)定的有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。
第二十條 股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集,由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí),由副董事長主持,副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí),由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。董事會(huì)未指定會(huì)議主持人的,由出席會(huì)議的股東共同推舉一名股東主持會(huì)議;如果因任何理由,股東無法主持會(huì)議,應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的持有最多表決權(quán)股份的股東(或股東代理人)主持。
第二十一條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知;董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,將說明理由并公告。
第二十二條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,在收到提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原提議的變更,應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。
董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì),或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的,視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé),監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。
第二十三條 連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì),或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的,連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。
監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原提案的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的,視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì),連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)可以自行召集和主持。
第二十四條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的,須書面通知董事會(huì),同時(shí)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。
在股東大會(huì)決議公告前,召集普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)持股比例不得低于10%。
召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí),向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。
第二十五條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),董事會(huì)和董事會(huì)秘書將予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的,召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告,向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。會(huì)議所必需的、合理的費(fèi)用由本公司承擔(dān)。
第二十六條 股東大會(huì)的提案是針對(duì)應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)討論的事項(xiàng)所提出的具體議案,董事會(huì)提出股東大會(huì)提案,決定股東大會(huì)議題。
第二十七條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則,對(duì)股東大會(huì)提案進(jìn)行審查,并由董事會(huì)決定是否把該等提案列入股東大會(huì)議程。董事會(huì)按以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核:
(一)關(guān)聯(lián)性。董事會(huì)對(duì)股東提案進(jìn)行審核,對(duì)于股東提案涉及事項(xiàng)與公司有直接關(guān)系,并且不超出法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的股東大會(huì)職權(quán)范圍的,應(yīng)提交股東大會(huì)討論。對(duì)于不符合上述要求的,不提交股東大會(huì)討論。如果董事會(huì)決定不將股東提案提交股東大會(huì)表決,應(yīng)當(dāng)在該次股東大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。
(二)程序性。董事會(huì)可以對(duì)股東提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,股東大會(huì)會(huì)議主持人可就程序性問題提請(qǐng)股東大會(huì)做出決定,并按照股東大會(huì)決定的程序進(jìn)行討論。
第二十八條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍,有明確議題和具體決議事項(xiàng),并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。
第二十九條 公司召開股東大會(huì),董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東),有權(quán)向公司提出提案,提案必須以書面形式提交。
單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東),可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知,公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。
第三十條 除第二十九條規(guī)定的情形外,召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后,不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。
股東大會(huì)通知中未列明或不符合公司本規(guī)則第二十八條規(guī)定的提案,股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。
需要變更前次股東大會(huì)決議涉及的事項(xiàng)的,提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整,不能只列出變更的內(nèi)容。
列入“其它事項(xiàng)”但未明確具體內(nèi)容的,不能視為提案,股東大會(huì)不得進(jìn)行表決。
第三十一條 發(fā)出股東大會(huì)通知后,無正當(dāng)理由,股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消,股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形,召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)工作日公告并說明原因。
第三十二條 提出涉及投資、財(cái)產(chǎn)處置和收購兼并等提案的,應(yīng)當(dāng)充分說明該事項(xiàng)的詳情,包括:涉及金額、價(jià)格(或計(jì)價(jià)方法)、資產(chǎn)的賬面值、對(duì)公司的影響、審批情況等。如果按照有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)或出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告的,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前至少五個(gè)工作日公布資產(chǎn)評(píng)估情況、審計(jì)結(jié)果或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。
第三十三條 董事會(huì)提出改變募集資金用途提案的,應(yīng)在召開股東大會(huì)的通知中說明改變募集資金用途的原因、新投資項(xiàng)目的概況及對(duì)公司未來的影響。
第三十四條 董事會(huì)審議通過年度報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤分配方案做出決議,并作為年度股東大會(huì)的提案。董事會(huì)在提出資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案時(shí),應(yīng)披露送轉(zhuǎn)前后對(duì)比的每股收益和每股凈資產(chǎn),以及對(duì)公司今后發(fā)展的影響。
第三十五條 為公司進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)咨詢服務(wù)等的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任,由董事會(huì)提出提案,股東大會(huì)表決通過。
第三十六條 公司解聘或者不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所時(shí),提前30天事先通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所,公司股東大會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí),允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。
第三十七條 董事、監(jiān)事選舉的提案,除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外,每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。
第三十八條 董事會(huì)和其他召集人將采取必要措施,保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為,將采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。
第三十九條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)或其代理人,均有權(quán)出席股東大會(huì),公司和召集人不得以任何理由拒絕。股東(包括代理人,下同)出席股東大會(huì),依法享有知情權(quán)、發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利。
優(yōu)先股股東不出席股東大會(huì)會(huì)議,所持股份沒有表決權(quán),但出現(xiàn)以下情況之一的,公司召開股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)通知優(yōu)先股股東,并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股東的規(guī)定程序。優(yōu)先股股東出席股東大會(huì)會(huì)議時(shí),有權(quán)與普通股股東分類表決,其所持每一優(yōu)先股有一表決權(quán),但公司持有的本公司優(yōu)先股沒有表決權(quán):
(一)修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容;
(二)一次或累計(jì)減少公司注冊(cè)資本超過百分之十;
(三)公司合并、分立、解散或變更公司形式;
(四)發(fā)行優(yōu)先股;
(五)公司章程規(guī)定的其他情形。
上述事項(xiàng)的決議,除須經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的三分之二以上通過之外,還須經(jīng)出席會(huì)議的優(yōu)先股股東(不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
第四十條 股東大會(huì)召開前,公司應(yīng)從證券登記公司取得股東名冊(cè)、建立股東登記簿。股東出席股東大會(huì)應(yīng)按會(huì)議通知規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行登記。會(huì)議登記可以采用傳真或電子郵件方式進(jìn)行。末辦理登記手續(xù)的,視為不出席股東大會(huì),沒有投票表決權(quán)。
參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東,必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)實(shí)施投票。
第四十一條 股東進(jìn)行會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)分別提供下列文件:
(一)個(gè)人股東親自出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡;委托代理他人出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。
(二)法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明;委托代理人出席會(huì)議的,代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書。
第四十二條 出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。
第四十三條 出席會(huì)議股東應(yīng)在股東登記冊(cè)上簽字。
第四十四條 召集人和公司聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證,并登記股東姓名(或名稱)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前,會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。
第四十五條 股東大會(huì)召開時(shí),本公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議,經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。
第四十六條 股東大會(huì)可以邀請(qǐng)相關(guān)人員列席會(huì)議,具體范圍由董事會(huì)決定,其他人員未經(jīng)會(huì)議主持人同意不得參加股東大會(huì)。
第四十七條 召開股東大會(huì)時(shí),首先由會(huì)議主持人宣布股東到會(huì)情況和會(huì)議有效性。主持人根據(jù)股東大會(huì)會(huì)議議程提請(qǐng)報(bào)告人作議案和報(bào)告,并回答股東的提問。
召開股東大會(huì)時(shí),會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的,經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意,股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人,繼續(xù)開會(huì)。
第四十八條 年度股東大會(huì)上,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)工作報(bào)告中對(duì)前次年度股東大會(huì)以來股東大會(huì)決議中應(yīng)由董事會(huì)辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情況作出報(bào)告。由于特殊原因股東大會(huì)決議事項(xiàng)不能執(zhí)行的,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)說明原因。
第四十九條 在年度股東大會(huì)上,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告中就過去一年的下列事項(xiàng)的監(jiān)督情況作出報(bào)告:
(一) 公司財(cái)務(wù)的檢查情況;
(二) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況;
(三) 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告的其他重大事件。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí),還可以對(duì)股東大會(huì)審議的提案出具意見,并提交獨(dú)立報(bào)告。
第五十條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具解釋性說明、保留意見、無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將導(dǎo)致會(huì)計(jì)師出具上述意見的有關(guān)事項(xiàng)及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營狀況的影響向股東大會(huì)作出說明。如果該事項(xiàng)對(duì)當(dāng)期利潤有直接影響,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)孰低原則確定利潤分配預(yù)案或者公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案。
第五十一條 股東大會(huì)就每項(xiàng)議程進(jìn)行審議時(shí),會(huì)議主持人應(yīng)保證出席會(huì)議的股東有發(fā)言權(quán)。如果發(fā)言的股東較多,要求發(fā)言股東應(yīng)在大會(huì)秘書處辦理發(fā)言登記手續(xù),按先后順序發(fā)言,會(huì)議主持人有權(quán)限定每個(gè)股東的發(fā)言時(shí)間。
第五十二條 在年度股東大會(huì)上,每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。
第五十三條 列席人員經(jīng)會(huì)議主持人同意,可以就股東大會(huì)所議事項(xiàng)發(fā)言,但無表決權(quán)。
第五十四條 除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開外,董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說明。
第五十五條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決,其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)。下列股東應(yīng)當(dāng)回避表決:
(一)交易對(duì)方;
(二)擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的;
(三)被交易對(duì)方直接或間接控制的;
(四)與交易對(duì)方受同一法人或自然人直接或間接控制的;
(五)因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的;
(六)中國證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所認(rèn)定的可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或自然人。
第五十六條 股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí),對(duì)中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開披露。
第五十七條 公司持有自己的股份沒有表決權(quán),且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。
第五十八條 股東(包括股東代理人)以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán),每一股份享有一票表決權(quán)。
第五十九條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前,應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的,相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。
股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí),應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。
第六十條 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí),根據(jù)章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議,可以實(shí)行累積投票制。
前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí),每一普通股(含表決權(quán)恢復(fù)優(yōu)先股)股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡歷和基本情況。
第六十一條 除累積投票制外,股東大會(huì)將對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決,對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的,將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外,股東大會(huì)將不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。
股東大會(huì)在對(duì)程序性事項(xiàng)表決時(shí),主持人在確認(rèn)無反對(duì)意見的前提下,可以采用其他簡易表決方式。
公司召開股東大會(huì)通知中列名使用股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)時(shí),股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東),均有權(quán)通過股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán),但同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
第六十二條 股東大會(huì)就發(fā)行優(yōu)先股進(jìn)行審議,應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)逐項(xiàng)進(jìn)行表決:
(一)本次發(fā)行優(yōu)先股的種類和數(shù)量;
(二)發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排;
(三)票面金額、發(fā)行價(jià)格或定價(jià)區(qū)間及其確定原則;
(四)優(yōu)先股股東參與分配利潤的方式,包括:股息率及其確定原則、股息發(fā)放的條件、股息支付方式、股息是否累積、是否可以參與剩余利潤分配等;
(五)回購條款,包括回購的條件、期間、價(jià)格及其確定原則、回購選擇權(quán)的行使主體等(如有);
(六)募集資金用途;
(七)公司與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂的附條件生效的股份認(rèn)購合同;
(八)決議的有效期;
(九)公司章程關(guān)于優(yōu)先股股東和普通股股東利潤分配政策相關(guān)條款的修訂方案;
(十)對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);
(十一)其他事項(xiàng)。
第六十三條 股東大會(huì)審議的提案進(jìn)行修改的,有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案,不能在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。
第六十四條 會(huì)議表決前,會(huì)議主持人應(yīng)說明表決規(guī)則和需注意的事項(xiàng)。表決規(guī)則應(yīng)征詢股東意見,股東有異議的,主持人應(yīng)負(fù)責(zé)解釋并可就規(guī)則問題獨(dú)立提交股東大會(huì)表決。
第六十五條 表決票上除有具體的表決內(nèi)容和表決意見外,應(yīng)有股東姓名(名稱)和持股數(shù)量,股東姓名(名稱)和持股數(shù)量由會(huì)議工作人員負(fù)責(zé)事先填寫。
第六十六條 出席股東大會(huì)的股東,應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見之一:同意、反對(duì)或棄權(quán)。
未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利,其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。
第六十七條 表決完成后,清點(diǎn)人應(yīng)在公司聘請(qǐng)的律師監(jiān)督下,當(dāng)場清點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表決票,并將表決結(jié)果記錄在表決結(jié)果匯總表上。清點(diǎn)人和律師應(yīng)在表決結(jié)果匯總表上簽名。表決票和表決統(tǒng)計(jì)表應(yīng)當(dāng)一并存檔。
通過網(wǎng)絡(luò)方式投票的上市公司股東或其代理人,有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。
第六十八條 股東大會(huì)現(xiàn)場結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)方式,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果,并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。
在正式公布表決結(jié)果前,股東大會(huì)現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)表決方式中所涉及的上市公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。
第六十九條 會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑,可以對(duì)所投票數(shù)組織點(diǎn)票;如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票,出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即組織點(diǎn)票。
第七十條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的有表決權(quán)股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的二分之一以上通過。股東大會(huì)作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的有表決權(quán)股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
第七十一條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過:
(一)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告;
(二)董事會(huì)擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
(三)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法;
(四)公司年度預(yù)算方案、決算方案;
(五)公司年度報(bào)告;
(六)除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。
第七十二條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過:
(一)公司增加或者減少注冊(cè)資本;
(二)公司的分立、合并、解散和清算;
(三)本章程的修改;
(四)公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的;
(五)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;
(六)法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的,以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。
第七十三條 除公司處于危機(jī)等特殊情況外,非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn),公司將不與董事、經(jīng)理和其它高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。
第七十四條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上宣讀通過的會(huì)議決議。會(huì)議決議應(yīng)有出席會(huì)議的董事簽名。
第七十五條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄,由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容:
(一)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱;
(二)會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名;
(三)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例;
(四)對(duì)每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果;
(五)股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明;
(六)律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名;
(七)本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。
第七十六條 召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄保存期限不少于10年。
第七十七條 現(xiàn)場出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、身份證明資料、表決統(tǒng)計(jì)資料、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等文字資料,網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料,由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保管。保存期限不少于10年。
第七十八條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)在會(huì)后依照有關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的規(guī)定向有關(guān)監(jiān)管部門上報(bào)會(huì)議決議及相關(guān)材料,辦理在指定媒體上的信息披露事務(wù)。
第七十九條 股東大會(huì)決議公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。
發(fā)行優(yōu)先股的公司就本規(guī)則第三十九條第二款所列情形進(jìn)行表決的,應(yīng)當(dāng)對(duì)普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)和優(yōu)先股股東(不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)出席會(huì)議及表決的情況分別統(tǒng)計(jì)并公告。
第八十條 提案未獲通過,或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。
第八十一條 股東大會(huì)的決定在通過正常的渠道披露之前,參加會(huì)議的所有人員不得以任何方式泄密,更不得以此謀取私利。如果發(fā)生上述行為,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一切后果,并視情節(jié)追究法律責(zé)任。
第八十二條 股東大會(huì)通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的,新任董事、監(jiān)事就任時(shí)間在股東大會(huì)決議通過當(dāng)日。
第八十三條 股東大會(huì)通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的,公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。
第八十四條 公司以減少注冊(cè)資本為目的回購普通股公開發(fā)行優(yōu)先股,以及以非公開發(fā)行優(yōu)先股為支付手段向公司特定股東回購普通股的,股東大會(huì)就回購普通股作出決議,應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出回購普通股決議后的次日公告該決議。
第八十五條 公司股東大會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。
股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,或者決議內(nèi)容違反公司章程的,股東可以自決議作出之日起60日內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。
第八十六條 本規(guī)則進(jìn)行修改時(shí),由董事會(huì)提出修正案,提請(qǐng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
本規(guī)則的解釋權(quán)屬于董事會(huì)。
第八十七條 本規(guī)則作為《公司章程》的附件,自股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起生效。
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